新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民政府


关于印发《克拉玛依市政府投资BT融资建设项目管理办法（试行）》的通知

新克政发〔2011〕44号


各区人民政府、市政府有关部门和单位：

《克拉玛依市政府投资BT融资建设项目管理办法（试行）》已经市人民政府研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。







二○一一年五月十七日







克拉玛依市政府投资BT融资建设项目

管理办法（试行）



第一章 总 则

　　第一条 为规范我市政府投资BT融资建设项目（以下简称BT项目）的管理，鼓励和支持社会资本参与克拉玛依城市基础设施和公益事业项目建设，根据中华人民共和国《招标投标法》、《建筑法》、《合同法》等有关法律法规和《国务院关于投资体制改革的决定》等文件规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称BT模式（即“建设—移交”模式），是指由政府授权的项目业主将拟建项目，按规定选择具备相应能力的投资建设法人（以下简称投资人），由该投资人负责项目的投资和施工，工程竣工后移交给项目业主，项目业主在约定的回购期内以分期付款的方式回购。BT项目融资建设模式包括直接施工型和施工二次招标型。

第三条 凡我市采用BT模式进行投融资建设的政府投资项目均适用本办法。主要包括：

（一）道路、桥梁等基础设施；

（二）非营利性的文化、教育、卫生、体育、社会保障等社会公益事业项目；

（三）政府确定的其他非营利性的公益事业项目。



第二章 项目管理

第四条 市政府融资领导小组（以下简称领导小组）是我市政府投资BT项目管理重大事项的决策机构。市发改部门负责BT项目的日常综合管理工作。市财政（融资办）、审计、建设、监察、法制等部门按各自职能职责做好BT项目的监督管理工作。

第五条 BT项目实行计划统筹管理，具体由市发改部门负责，根据市政府确定的年度基本建设投资计划，提出BT融资建设项目计划，报领导小组审定。计划执行过程中，因经济社会发展需要需增补和调整BT项目的，仍按上述程序报审。

第六条 BT项目按责任分工由项目业主主要领导为第一责任人，实行第一责任人负责制。

第七条 BT融资建设的重大项目，项目业主不具备项目建设管理能力的，可按有关规定委托有建设管理能力和资格的单位代行项目业主管理职责。

第八条 BT项目的谈判由项目业主负责组织。项目业主应组建项目谈判小组，成员由市发改、财政、审计、建设、监察、法制、城投等部门及单位组成。BT项目建设合同由项目业主（或市城投公司）负责签订。

第九条 下列重大事项应事先按程序报经领导小组审定：

　　（一）BT项目年度计划及计划调整；

　　（二）采用竞争性谈判方式确定BT投资人；

（三）回购期限；　

（四）回购价格的确定方式；

　　（五）需向BT投资人提供担保的；

　　（六）其他重大事项。

　　　第十条 项目业主职责：

　　（一）负责BT项目方案策划和可行性论证工作，办理BT项目报批相关手续；

（二）负责组建专门工作班子，全程负责组织BT项目的前期工作、招标文件（或竞争性谈判文件）和合同的制定、BT单位选择、工程建设管理和回购等工作；

（三）牵头组织实施征地及拆迁安置补偿工作；

（四）按规定确定项目勘察、设计、监理和过程控制等单位，负责对参建各方的组织协调和监督管理；负责组织开展项目的地质勘察、建设方案、初步设计、施工图设计、工程概预算、施工方案的编制和审核等前期工作；

　　（五）负责工程招投标的组织，对工程施工进行全过程监督；

　　（六）负责项目建设资金（包括资金来源及资金使用）的监管工作；

　 （七）负责项目建设过程中的工程质量、进度、投资、安全等监督管理工作；

　　（八）负责工程变更相关手续办理及认定工作；

　　（九）负责项目档案资料的签证、收集、整理、管理及移交等工作，确保档案资料真实完整；按时向市发改部门报送项目推进计划执行情况、存在的问题及处理等书面信息，以及工程建设阶段性成果等相关材料；

　　（十）负责组织工程竣工验收、结算、审计、回购、移交等工作；

　 （十一）负责市政府安排以及BT合同约定的其他有关工作。

第十一条 市发改部门对BT项目的管理职责：

　 （一）负责组织提出BT项目年度计划及计划调整方案；

　　（二）负责计划执行的督促、检查和日常协调工作，并定期收集、汇总、通报BT项目推进、建设情况，重大事项及重大协调问题提请领导小组研究；

　　（三）负责指导和协调项目业主做好BT项目方案策划和可行性论证工作，以及工程设计阶段的优化工作；

　　（四）负责组织相关部门对BT项目招标文件、相关合同等资料进行审核，按职责参与项目招投标的监管工作；

　　（五）负责领导小组安排的其他工作。



第三章 投资人的确定

第十二条 BT项目原则上采用公开招标方式确定投资人，并依照法律法规的相关规定组织招投标。

第十三条 BT项目发包条件符合本办法规定的，项目业主将招标文件和合同送市发改部门备案后，即可组织实施项目招投标活动。若项目发包条件与本办法不一致的，项目业主应在招标前将招标文件和合同按BT项目审批程序及权限送审同意后，方可组织实施。

　　第十四条 BT项目投资人应同时具备以下条件：

　　（一）经营情况良好，具有项目建设必备的投融资能力。投资人自有资金不能满足项目建设需要的，投入项目的自有资金不得低于项目投资的35%，并提供金融机构资金证明，其余资金应提供地市级及以上金融机构出具的中长期贷款承诺函。对回购期较长的，可适当减少投资比例，但投入项目的自有资金不得低于项目投资的30%。投资人承揽原则上不得超过注册资本金5倍以上的BT项目。

　　（二）诚实守信，财务报表等真实可靠，无工程施工劣迹，未被列入国家、省（市、自治区）和地（州、市）及县（区）黑名单。

　　（三）采用BT直接施工模式的，投资人应具有BT项目施工必备的资质、类似工程的施工经验以及相应的机械设备、工程技术人员和管理能力。

　　第十五条 BT项目可由联合体进行投资建设，联合体组成单位原则上不超过两家。

　　第十六条 采用完全BT施工二次招标模式的，投资人须按照规定依法组织施工招标，并接受项目业主和政府相关部门的监督。建筑企业的选择，须符合项目业主规定的资质要求，并报项目业主和行业主管部门备案。投资人对材料和设备的招标，须接受项目业主的监管。　

第十七条 BT投资人的义务：

　　（一）组建与项目建设管理相适应的机构或公司，具体实施项目建设；

　　（二）按约定时限足额筹集到位自有资金、银行贷款和其他来源的资金，并专户存储、专账管理、专款专用；

　　（三）依法组织对项目施工、重要设备材料采购的招标活动，招标活动须有项目业主参加，并接受监督部门监督；

　　（四）按设计文件组织工程建设，实施项目管理；负责组织工程竣工验收、资料归档并移交；负责质量缺陷责任期内施工、设备材料供应商保修工作的管理；

　　（五）建立工程质量管理体系，自觉接受政府主管部门对工程质量的强制监督，并对工程质量实行终身负责制；

　　（六）不得将合同签订的工程内容进行转包，未经项目业主同意不得分包；

　　（七）投资人应同意遵守本办法相关规定。

第十八条 BT项目建立退出机制。招标文件和合同中应明确有下列情形之一的，可以解除合同并承担相应的违约责任：

　　（一）当事人一方违约不履行主要义务，经催告后在30日内仍未履行的；

　　（二）因投资人主要原因，工程工期严重滞后60天以上的；

　　（三）因投资人原因，造成工程质量不符合国家相关评定、验收标准及施工图要求，且拒不整改的。



第四章 建设管理

　 第十九条 BT项目应按市政府投资项目管理的有关规定，严格执行专家咨询评估、设计优化、预算审核、设计变更审核、工程监理、竣工验收和审计等制度。

　　第二十条　BT项目工程造价及设计变更由项目投资人按相关的工程计价依据进行编制。设计变更的建安工程费原则上应在审定的变更工程预算基础上，按投标报价（或竞价）同比例进行下浮。

第二十一条　设计变更管理。

（一）BT项目建设过程中，设计变更须由项目第一责任人审核签字，并报市发改部门核准同意后方可实施。

（二）发生不可抗拒的重大自然灾害，投资人应及时将变更文件报项目业主，经有关部门审查确认。

　 第二十二条　BT项目实行合同管理，项目谈判及合同的签订须以《克拉玛依市BT模式投资建设合同（示范本）》为基础。项目业主在签订BT项目合同前，须按程序将合同文本报经市发改部门审核同意；若需对示范本中实质性内容进行修改，项目业主需重新上报。项目业主与投资人签订合同后5个工作日内，应将合同分送市发改部门和工程造价管理站备案。

第二十三条 质量和安全管理。

　　（一）项目业主应督促投资人在办理开工许可证之前，向工程质量和安全监督管理部门办理相关手续，并接受其监督。

　　（二）项目业主对工程质量和施工安全负总责，对工程质量、施工安全进行定期、不定期的检查，并及时对发现的问题要求投资人组织处理。



第五章 交、竣工验收及项目审计

第二十四条 BT项目完工后，按合同约定由项目业主负责组织初次交工验收。交工验收应具备以下条件：

（一）合同约定内的各项内容已完成；

（二）施工、监理、消防、质量监督等单位对工程质量已初次检查验收并出具合格报告；

（三）建设档案部门对工程资料初次检查合格并出具预验收认可证；

（四）投资人已完成结算文件（含编制的整个建设项目的结算书及签证、变更等文件）。

第二十五条 BT项目通过交工验收后30日内，投资人应向项目业主办理有关档案资料和工程移交手续。

第二十六条 严格实行项目审计制度。市审计部门应依法对BT项目进行跟踪审计。项目具备结算条件，并通过项目业主报请市财政局审核后，由市审计部门进行项目审计。市财政局审核后，投资人应向工程造价管理站办理竣工结算备案。项目未经项目审计的，项目业主应责成投资人不得拨付工程尾款，有关部门不得办理产权登记。

第二十七条 项目的竣工验收须符合相关法律、法规及克拉玛依市有关规定。



第六章 项目回购

第二十八条 回购价格为经财政部门批准的竣工财务决算价款（回购基价）与回购期的投资回报之和。BT项目的回购期从项目交工之日起不低于5年。回购期超过6年的，经领导小组研究后，可适当降低BT项目合作的相关条件及提高投资利润率。

第二十九条 BT项目整体交工验收合格后进入回购期，可以按合同约定向投资人预付第一笔回购款。在第二笔回购款支付前，投资人应及时提出回购申请，由项目业主进行审核，并提出是否回购的意见后，提交领导小组组织相关部门按照合同约定对回购条件逐项核查认定。未通过回购核查的，应立即整改。整改未达标的，不得支付第二笔回购款。

第三十条 在回购款项全部清偿之前，投资人不得影响项目业主对项目的正常使用，且不得将该项目抵押。

第三十一条 项目业主应维护BT投资人的合法利益，不得随意变更回购条件、违约扣减或截留应付回购款。



第七章 罚 则

　　第三十二条 项目业主有下列情形之一的，责令限期整改，并根据情节轻重依法追究项目负责人和直接责任人的纪律责任；构成犯罪的，移送司法机关处理：

（一）擅自确定BT融资建设条件造成较大损失的；　

（二）擅自改变设计文件进行招标的；

（三）擅自突破核准预算的；

（四）未履行职责，项目建设发生重大质量或安全生产事故的。

　　第三十三条 有关部门工作人员在项目建设中有徇私舞弊、贪污贿赂等违法违纪行为的，依法依纪严肃处理。

　　第三十四条 建立诚信考核制度。项目业主应对投资人、勘察、设计、施工、监理和中介咨询机构等单位的工作质量、执行合同等信用情况进行考核，对工作质量和合同执行差的单位要进行通报直至进入黑名单。被纳入黑名单的投资人，5年内不得再参加我市政府投资项目建设。



第八章 附 则

第三十五条 各区政府可参照本办法，结合实际，按照分级管理的原则，制定具体实施办法。

第三十六条 本办法由市发改部门负责解释。

第三十七条 本办法自公布之日起施行。








行政复议法不适用婚姻登记瑕疵纠纷
王礼仁
根据行政复议法关于受案范围的规定，虽然可以勉强地将婚姻登记纠纷纳入该法第六条第（八）项的受案范围，但该条所说的登记事项，不应当包括涉及确认婚姻关系效力的婚姻登记瑕疵纠纷。
一、从法律效力上考察，婚姻登记瑕疵纠纷不能适用行政复议法
1、婚姻法已经排除了适用了行政手段撤销婚姻的可能
修订后的婚姻法颁布于2001年，行政复议法则颁布于1999年；婚姻法由全国人民代表大会制定，行政复议法则是全国人大常委会制定。因而，婚姻法不仅比行政复议法的立法层次更高，而且在时间上又属于“后法”。在适用行政复议法与婚姻法时，应当优先考虑婚姻法的立法原则与精神。而婚姻法已经排除了适用了行政手段撤销婚姻的可能。
2001年修订后婚姻法，在婚姻制度的创设上有重大突破和发展，即设了无效婚姻和可撤销婚姻制度。而且婚姻法关于无效婚姻和可撤销婚姻制度的规定，所采取的是严格的列举主义立法模式。所谓列举主义是指法律将无效婚姻和可撤销婚姻的法定情形明确具体地加以规定，法律未加规定的情形不能作为无效婚姻和可撤销婚姻的法定理由。
这一规定，既有利于婚姻稳定，符合婚姻关系的特点，又符合世界立法惯例。这种立法的目的，就在于阻止一切形式的任意宣告婚姻无效或撤销婚姻的情形发生。因而，该规定实际上包括了“两个排除”：一是排除了适用民法总则无效民事行为的有关规定撤销婚姻的可能；二是排除了适用行政手段或行政诉讼撤销婚姻的可能。
2、国务院根据婚姻法取消了行政机关撤销婚姻登记的权力
行政机关撤销婚姻登记，有其历史背景或原因。即当时没有婚姻无效制度，有些婚姻在法律上不能承认其效力时，只能通过撤销婚姻登记予以否认。因而，行政机关撤销婚姻登记实际上起到宣告婚姻无效的作用，在一定意义上是对无效婚姻制度的补充，具有一定的积极意义。但也存在不少弊端，如其具体范围不确定、与行政机关的职能不相适应等。为此，2001年修改婚姻法时，专门设立了无效婚姻和可撤销婚姻制度。
无效婚姻和可撤销婚姻有其严格的条件，在这种法律体制下，如果再允许行政机关任意撤销婚姻登记，事实上扩大了婚姻无效的范围，这不符合婚姻法的立法精神。为了维护法制的统一，防止行政机关机关任意撤销婚姻登记，国务院颁布的《婚姻登记条例》第九条和民政部的相关规章，都只规定了婚姻登记机关可以有条件地撤销婚姻法规定的可撤销婚姻（因胁迫结婚），取消了行政机关机关撤销其他婚姻登记的权力。
取消行政机关撤销婚姻登记符合婚姻法，是完全正确的。试想，行政机关可以任意撤销婚姻登记，无效婚姻还有什么独立存在的价值？岂不是否定了法定无效婚姻制度吗？
二、从婚姻登记瑕疵纠纷性质上考察，不适用行政复议法
婚姻登记属于民事登记，婚姻登记瑕疵纠纷所涉及的是婚姻关系的成立与不成立问题，婚姻关系属于民事关系，应当通过民事途径解决，行政复议无法适用婚姻登记瑕疵纠纷。
1、行政复议的期限 不适婚姻登记瑕疵纠纷
行政复议法第九条“公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起六十日内提出行政复议申请；但是法律规定的申请期限超过六十日的除外”。 婚姻登记瑕疵纠纷一般都发生在结婚后几年、十几年、甚至几十年年后，该行政复议期限根本不适婚姻登记瑕疵纠纷，一般婚姻登记纠纷都难以纳入行政复议。从另一个角度来考察，也可以认为，行政复议法本身就没有包括婚姻登记纠纷。
2、行政复议决定不适婚姻登记瑕疵纠纷
行政复议法第二十八条规定：行政复议机关负责法制工作的机构应当对被申请人作出的具体行政行为进行审查，提出意见，经行政复议机关的负责人同意或者集体讨论通过后，按照下列规定作出行政复议决定：
　　（一）具体行政行为认定事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法，内容适当的，决定维持；
　　（二）被申请人不履行法定职责的，决定其在一定期限内履行；
（三）具体行政行为有下列情形之一的，决定撤销、变更或者确认该具体行政行为违法；决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申请人在一定期限内重新作出具体行政行为：
1．主要事实不清、证据不足的；
2．适用依据错误的；
3．违反法定程序的；　
4．超越或者滥用职权的；
5．具体行政行为明显不当的。
根据上述规定，只有第一款第（三）项对婚姻登记纠纷勉强有适用的余地，即可以撤销婚姻登记或确认其登记行为违法。但该项同时规定：“决定撤销或者确认该具体行政行为违法的，可以责令被申请人在一定期限内重新作出具体行政行为”。这一规定显然不适用婚姻登记纠纷。因为，对于婚姻登记撤销或者确认该具体行政行为违法，不可能再作出新的婚姻登记。由此可见，行政复议法根本无法包括婚姻登记纠纷。
同时，对于婚姻登记纠纷来讲，“确认该具体行政行为违法”，毫无意义和价值。因为当事人所争执的是双方的婚姻关系成立与不成立问题，而不是婚姻登记行为违法与否问题。
3、行政复议的证据规则不适婚姻登记瑕疵纠纷
行政复议法第二十八条第一款第（四）项规定：“被申请人不按照本法第二十三条的规定提出书面答复、提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料的，视为该具体行政行为没有证据、依据，决定撤销该具体行政行为”。 这一规定不婚姻登记瑕疵纠纷。
婚姻关系属于身份关系，“身份关系为社会组织之基础，身份关系之存否，自与公益关系密切”，涉及家庭与社会稳定。因而，对于身份关系事实，得依职权调查证据，以期发现真实。在民事诉讼中，身份关系诉讼不适用辩论主义原则。在身份关系诉讼程序中，采取职权主义审理原则。职权审理原则，也称干涉原则，是与辩论原则对立的一种原则。法院在诉讼程序中拥有主导权，即在民事诉讼活动中，程序的进行及诉讼资料、证据的收集等方面，法院不受当事人意思的限制。法院可以考虑当事人所未提出的事实；对于请求的认诺，对于诉讼上的自认及不争执的事实等，法院可以不作为裁判的依据。
而根据行政复议法的规定，行政机关不按照规定提出书面答复或提交相关证据、依据等，则视为其具体行政行为没有证据和依据，并据此撤销其具体行政行为。按照这一规定，则不论当事人的婚姻关系是否成立或有效，只要行政机关拒绝答复或提供有关证据和依据，均得撤销婚姻登记。这一规定将会导致合法的婚姻也被撤销，这显然不适用婚姻关系。这同样可以认定，行政复议法本身就不包括婚姻登记纠纷。
4、行政复议的功能难以有效解决地婚姻登记纠纷
行政复议审查的对象是婚姻登记行为的合法性，而此类案件的真正争议标的是婚姻关系。行政复议对婚姻登记行为的合法性审查和判断，并不能解决婚姻关系合法与有效问题。许多婚姻登记行为虽然程序不合法，但并不影响婚姻关系的成立与有效。行政复议决定既要确认婚姻登记行为违法，又要确认婚姻关系有效，其行政复议决定的功能难以实现。在同一婚姻关系中，涉及登记婚姻与事实婚姻需要同时作出判断时，行政复议决定更是无以应对。
三、婚姻登记行政复议的范围不能随意扩大
1、婚姻登记瑕疵纠纷的性质
婚姻登记是典型的民事登记。婚姻登记一经完成，即应推定发生婚姻的法律效果。婚姻登记有瑕疵，则是一个涉及到婚姻是否具有法律效果的重大问题，其中具有法定瑕疵的情形，应当按照无效婚姻和可撤销婚姻的有关规定，请求法院审查确认。对于其他婚姻瑕疵，主要是一个涉及婚姻成立与不成立问题。根据婚姻法第8条和《婚姻登记条例》第4条、第5条以及《婚姻登记工作暂行规范》的有关规定，依法登记并领取结婚证，婚姻成立；没有进行婚姻登记，婚姻不成立。而婚姻登记存在瑕疵，则可能产生婚姻成立或不成立的不同法律效果。具体说，婚姻登记存在轻微瑕疵，则不影响婚姻成立；婚姻登记存在严重瑕疵的，则可能导致婚姻不成立 。因而，婚姻登记程序瑕疵所涉及的法律关系同样是婚姻关系，即婚姻成立与不成立。
涉及确认婚姻关系的案件属于民事案件，应当通过民事程序进行审查确认。撤销婚姻登记是对婚姻关系或婚姻效力的否定，行政机关不应有其职能和权力。因而，对于婚姻登记错误，如果是婚姻登记机关未有尽到必要审查职责造成的，婚姻登记机关或工作人员也只能承担赔偿责任、行政责任乃至刑事责任，而不能撤销婚姻登记。如果是当事人弄需作假，婚姻登记机尽到必要审查职责的，则不承担任何责任。但婚姻登记机关可建立或完善补正或更正制度，对不涉及婚姻效力的技术性或文字性错误，在双方当事人认可并足以确信或其他有效证据的前提下，婚姻登记机关可以进行补正或更正，而不能撤销婚姻登记。凡涉及婚姻效力（有效与无效、成立与不成立），都应当通过民事司法程序解决。婚姻无效以婚姻成立为判断前提，它与婚姻不成立是两种不同的婚姻形态，在民事诉讼中解决婚姻登记瑕疵纠纷，与无效婚姻制度不会产生冲突与矛盾，并可以避免扩大撤销婚姻的范围。有关这个问题，我在《婚姻诉讼前沿理论与审判实务》一书有详细论述，并发表了两篇关于适用婚姻成立与不成立之诉解决姻登记瑕疵纠纷的文章（见《人民司法》（应用2009年13期，2010年11期）。在此不再赘述。
2、婚姻行政复议案件的范围
婚姻行政复议案件的范围，只能是单纯的行政侵权违法案件（包括越权作为或不作为以及因此引起的损害赔偿等），凡是涉及当事人婚姻关系判断或婚姻有效与无效、婚姻成立与不成立的案件，都是民事案件，不能按行政复议案件处理。婚姻行政复议案件一般只有如下几类：1、婚姻登记机关撤销婚姻登记的案件。婚姻登记机关无权撤销婚姻登记，婚姻登记机关如果撤销婚姻登记，属于越权行为，当事人可以提起行政复议，请求确认其撤销违法无效。2、无正当理由拒不履行婚姻登记的案件。婚姻登记机关应当为他人办理婚姻登记，如无正当理由而拒不履行婚姻登记义务，亦可提起行政复议，请求履行法定职责。3、因登记行为错误造成当事人损失的赔偿案件。4、其他侵权案件。如在婚姻登记中乱收费等。
总之，根据婚姻法关于无效婚姻和可撤销婚姻的规定，已经排除了通过行政手段以撤销婚姻登记的可能，而且国务院婚姻登记条例等规定也予以了明确。同时，根据行政复议法的有关具体内容看，也无法包括婚姻登记纠纷案件，至少行政复议的功能不适用婚姻登记纠纷，难以通过行政复议解决婚姻登记纠纷。而婚姻登记纠纷所涉及的是婚姻关系，即婚姻的成立与不成立，这是典型的民事纠纷，应当通过民事途径解决。


王礼仁简介，男， 宜昌市中级人民法院三级高级法官，三峡大学法学院兼职教授。