关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见
中国证券监督管理委员会
关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见
证监机构字[2006]7号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）已于2006年1月1日起开始施行。《证券法》关于证券公司的一系列新规定，总结了近几年来证券公司的发展实践和监管经验，肯定了证券公司综合治理的成功做法，优化了证券公司规范发展的法律制度框架，对于进一步促进证券公司创新与发展，积极推进当前证券公司综合治理和改善证券公司日常监管工作，都具有重大意义。《证券法》一方面赋予证券监管部门必要的监管措施，为做好机构监管工作提供制度保障；另一方面相当多的条款对机构监管工作提出更高要求，强化了证券监管部门的监管职责。我们应当依法行政，尽职尽责，充分利用好法定的监管措施，努力提高日常监管的有效性，把督促证券公司整改纳入落实《证券法》的工作内容，认真保护投资者的合法权益。
目前，推进证券公司综合治理的各项工作进展顺利，摸清证券公司风险底数已经完成，固化并划分了监管责任，为我们做好下一步机构监管工作确立了起点，奠定了基础。为巩固成绩，积极督促证券公司整改，推进日常监管工作，切实履行机构监管职责，会机构监管部要做好相应的政策研究、配套规则制定、监管协调、监督指导，依法进行重大事项的审核，严把市场准入关，积极支持各证监局全面履行法律赋予的监管职责，共同做好《证券法》的贯彻落实工作。各证监局要加强和改善日常监管工作，认真主动地全面履行对辖区内证券公司的监管职责。现将落实《证券法》，依法履行机构监管法定职责有关问题的意见函告如下：
一、各证监局在日常监管中，发现证券公司出现挪用客户交易结算资金、客户债券及其他客户资产、超范围经营、违规设定个人债务、为其股东或者关联人提供融资或者担保等违法违规行为时要立即立案稽查、依法查处。
二、当公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时，各证监局应当根据《证券法》第151条的规定，责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司股权。
在上述股东改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，可以限制其行使股东权利。
三、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，各证监局应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，各证监局应当区别情形，按照《证券法》第150条第（三）（四）（五）（六）项的规定采取相应的监管措施，并视效果向会机关提出采取进一步处置措施的建议。
四、各证监局应根据《证券法》第148条的规定履行对证券公司信息披露监管的职责。要督促公司按照规定报送业务、财务等经营管理信息和资料，并对其报送的信息、资料进行审查。必要时，可以要求公司及其股东、实际控制人在指定期限内提供相关信息、资料。同时应督促公司和会计师事务所做好年报审计工作，明确双方的会计责任和审计责任，可在必要时根据监管需要抽取部分会计师事务所的审计工作底稿进行专项核查。
证监局发现公司或者其股东、实际控制人提交的信息和资料以及会计师事务所出具的审计报告及专项报告存在问题的，应立即责令其改正，对于需要进一步采取监管措施的，应及时向会机关提出建议。
五、各证监局在采取《证券法》第150条、第151条规定的监管措施的同时，如发现公司的董事、监事、高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或重大风险的，应根据《证券法》第152条的规定责令公司予以更换，并可向会机关提出撤销其任职资格的建议。
六、在贯彻《证券法》过程中，各证监局要加大督促证券公司整改的力度，做好相应的工作衔接，以责令整改决定的形式将证券公司的整改计划固化或对公司提出明确的监管要求。
请各证监局将证券公司在挪用客户交易结算资金、客户证券，股东出资不实和资金占用以及财务指标不达标等方面的整改事项与适用《证券法》规定的监管措施联系起来，在2006年1月底前向证券公司下发责令整改决定，并抄报会机构部。对整改计划符合要求的证券公司，以责令整改决定的形式将其整改计划固化，责令整改决定应将证券公司整改的事项、进度和时限按公司提交各证监局核查确认的整改计划予以明确。对整改计划不符合要求的证券公司，责令整改决定中应明确要求公司限期修订完善整改计划或明确提出整改要求。对涉及《证券法》有关规定的整改事项，要明示对在限期内不整改或者整改不力的公司将依法采取的监管措施。
督促证券公司整改的相关事宜，详见附件《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。
七、各证监局在贯彻落实《证券法》，推进日常监管和督促证券公司整改工作中，要不断总结经验，改进工作方法，及时沟通情况。对各项监管措施要做到持续跟踪，落实见效。在对证券公司或其高级管理人员采取监管措施时，请及时告知会机构部。
附件：《督促证券公司整改有关事项的具体要求》。
二○○六年一月十八日
附件：
督促证券公司整改有关事项的具体要求
在配合《证券法》实施，做好相关的工作衔接的同时，要严格执行《关于从严从快查处证券公司新出现的违法违规行为的通知》（证监机构字[2005]42号）及《关于进一步做好证券公司整改工作的通知》（证监办发[2005]77号）的有关规定，强力督促证券公司修订完善整改计划并切实进行整改，确保实现综合治理的目标，顺利转入常规监管。
一、各证监局应按照以下要求，严密跟踪证券公司整改进度，对整改不力公司及时采取相应的监管措施或提出明确的处理建议。
（一）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司高管人员进行监管谈话。
1、公司上报的整改计划不符合规定；
2、公司未能按进度完成整改（不含涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项）。
（二）当公司存在以下情形之一时，各证监局应根据《证券法》第150条的有关规定，提出限制公司现有业务的建议，如暂停公司资产管理业务资格、保荐业务资格、承销业务资格、限制公司开放式基金代销业务规模，暂停经纪类公司新增客户开户等；并根据《证券法》第152条的有关规定，认定负有责任的公司高管人员为不适当人选：
1、公司整改计划不符合要求；
2、公司未能按进度完成涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项；
（三）当公司存在以下情形之一时，各证监局应对公司、分支机构及有关责任人员进行立案稽查，追究公司、分支机构及相关人员责任：
1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产和违规个人债务等违法违规行为拒不整改；
2、2004年9月30日后公司新出现涉及客户资产安全、违规债务、违规资产管理、股东与高管违规以及自查摸底中弄虚作假等属于从严从快查处范围内的违法违规行为，又未立即改正；
3、股东抽逃出资，情节严重；
4、各证监局认为应当立案稽查的其他情形。
（四）当公司存在下列情形时，各证监局应立即将有关情况报会机构部和风险办，并提出相应风险控制或处置措施建议：
1、挪用客户交易结算资金、客户债券或其他客户资产，数额巨大、无力归还，或者2004年9月30日后新增挪用客户交易结算资金、客户债券等客户资产，新增违规个人债务等严重违法违规行为未立即整改；
2、严重违规，风险较大，未上报整改计划，或上报的整改计划不符要求又未能在规定期限内修订完善；
3、股东抽逃出资，情节严重，未立即整改。
当公司财务指标不符合有关监管规定，且在规定整改期限内仍未改善达标的，各证监局应提出风险控制的处置措施建议。
在采取以上措施的同时，各证监局要督促公司严控费用开支和进行内部责任追究，对不符合整改要求负有责任的人员实行降低薪酬、降职、免职等处分措施。
（五）公司违法违规情节严重涉嫌犯罪的，要移交司法机关追究刑事责任；对于涉嫌违法犯罪人员，要及时向有关部门提出采取限制出境措施的建议。
二、创新试点类和规范类公司如对所承诺的清理整改事项和其他问题未按计划完成整改的，除采取以上措施外，各证监局要提出暂停对其创新业务的支持、暂缓公司创新产品和审核事项的审核建议，并要求公司对直接责任人员进行内部处理，追究责任。如公司不能持续符合创新类、规范类公司标准，会机构部将根据相关证监局的意见，建议证券业协会进行专项考评或临时考评，取消其创新类、规范类证券公司的评定。
三、各证监局应依据公司的整改计划监督公司执行，并进行持续跟踪、检查。督促公司充分调动地方政府、股东及其他各方资源，尽最大可能保证整改计划按期执行。发现公司未按计划完成整改的，要在督促公司进行内部责任追究的同时，及时追究相关人员责任；若发现公司整改计划不能按期完成，应及时果断采取措施或提出明确的处理建议。
泰安市农村自来水工程供水管理办法
山东省泰安市人民政府
泰安市农村自来水工程供水管理办法
政府令【第132号】
《泰安市农村自来水工程供水管理办法》已经市政府批准，现予公布，自2008年9月1日起施行。
市 长
二ＯＯ八年八月十四日
泰安市农村自来水工程供水管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强农村“村村通”自来水工程供水管理，确保工程良性运行和持续发挥效益，根据《中华人民共和国水法》、水利部《关于加强村镇供水工程管理的意见》、《山东省关于实施全省农村村村通自来水工程的意见》等法律法规和政策规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内，按照村村通自来水工程有关政策进行建设、运营、管理和监督农村自来水工程，应当遵守本办法。
第三条 市、县(市、区)水行政主管部门是农村自来水工程的行业管理部门，负责组织工程的规划、建设和工程运营的监督管理。
卫生、物价、规划、环保、财政、国资、审计等部门按照职责分工，负责做好农村自来水工程建设和供水管理的有关工作。
第二章 工程建设
第四条 根据批准的农村村村通自来水工程规划，县(市、区)水行政主管部门和乡镇政府(街道办事处)负责确定具体的供水工程、供水范围及工程的建设单位。城市市区范围内的村庄自来水工程建设，按城市规划要求办理。
鼓励多种所有制、多种建设运营方式发展农村供水事业。鼓励企业、集体、个人投资农村自来水工程建设，积极鼓励城市自来水公司投资建设和运营农村自来水工程。
第五条 农村自来水工程按以下规定进行施工建设：
(一)农村自来水工程建设单位根据工程要求，拟定供水水源，委托有资质的机构对供水水源水质进行检验。地下水水质或地表水水质符合国家规定标准并确定为供水工程水源后，水行政主管部门方可批准该工程建设。
农村自来水工程应当选择保证率高、水处理简单易行、水质符合标准、水量满足要求的水源，优先选择地下水作为供水水源。
(二)农村自来水工程建设单位应当到水行政主管部门办理取水许可证。办理取水许可证时除提供规定的申请材料外，还应当提供水源水质检验报告。
(三)建设单位取得取水许可证后，组织编制工程建设方案，报县(市、区)水行政主管部门批准，方可建设供水工程。
(四)工程竣工后，县(市、区)水行政主管部门组织验收，验收合格的，方可投入运营。
第六条 农村自来水工程竣工后，应当进行工程决算，明晰国家投资、集体投资、群众投资和单位、个人投资形成的固定资产产权，经公示后，由县(市、区)水行政主管部门报市水行政主管部门。
第七条 在已建设的农村自来水工程供水管网覆盖范围内，不得再批准建设新的自来水供水工程。
第三章 供水运营
第八条 农村自来水工程运营单位应当具备以下条件：
(一)符合国家饮用水标准的供水水源；
(二)供水运营方案；
(三)安全生产制度；
(四)配备相应的化验设备，制定完善的水质检测制度；
(五)供水应急预案；
(六)其他保障供水安全的生产运营条件。
第九条 农村自来水工程的经营权，应当采取公开竞标的方式确定给符合条件的运营单位，实行企业化管理，由其负责工程的运行维护、经营管理，确保饮用水安全和社会公共安全。
集中连片自来水工程经营权的竞标方案，由乡镇政府(街道办事处)组织编制，报县(市、区)水行政主管部门批准后组织实施，竞得经营权的单位必须符合规定的条件，并报县(市、区)水行政主管部门备案。
以村集体为主建设的单村自来水工程，可以采取拍卖经营权、租赁、承包等形式，确定运营单位，也可以由村集体直接组织运营，具体方案由村民大会或村民代表大会决定，并报乡镇政府(街道办事处)备案。
农村自来水工程采取建设－运营模式，由建设单位直接运营的，应当在建设阶段采取公开竞标方式确定建设运营单位。
第十条 农村自来水工程经营权公开竞标成交价款或其他方式的成交价款主要用于工程建设和大修，具体办法由县(市、区)人民政府制定。
第十一条 农村自来水工程运营单位应加强供水水质监测，实行定期检测制度，集中供水工程每年至少进行两次水质检验；单村供水工程每年至少进行一次水质检验，保证供水水质符合国家规定的饮用水标准。
自来水工程水质必须由具备相应资质的检验单位检验，并出具水质检验报告；水质检验报告由自来水工程运营单位报县（市、区）水行政主管部门备案。
第十二条 农村自来水水价由乡镇政府（街道办事处）、县（市、区）水行政主管部门报县(市、区)物价部门核定，并予以公示。自来水工程运营单位应按照批准的水价，以表计量收费。
自来水工程运营单位与用水户（单位）签订供用水合同，并向用水户（单位）发放用水手册。
用水户（单位）应按期交纳水费，逾期未交的，按供水合同规定加收违约金，直至停止供水。
第十三条 农村自来水工程运营单位应建立健全财务管理制度，除依法接受有关部门检查外，定期向县（市、区）水行政主管部门报送财务报表，接受水行政主管部门的监督检查。
第十四条 农村自来水工程运营单位应建立健全安全生产制度、设备操作规程等，定期对水源工程、机电设备、供水管道等设施进行维修、养护，确保正常运行。
农村自来水运营单位工作人员和生产人员应建立健康档案，定期体检，实行持证上岗制度，具体办法由市水行政主管部门依法制定。发现患有传染病等法定病由的，应立即离开岗位。
第十五条 建立实行供水应急预案制度。自来水工程运营单位应根据水源情况，制定因天气干旱、水质污染、机械故障、管道破损等原因造成供水中断时的应急预案，县(市、区)水行政主管部门应定期组织专项检查和演练。
第十六条 农村自来水工程运营单位应建立技术档案管理制度。工程设计图纸、设计批复文件、招标合同、竣工报告、验收文件、工程决算、财产清单等要归档存放；工程运行中的水质监测记录、地下水位动态变化记录、设备检修记录、生产运行报表和运行日志等原始资料要真实完整。
第十七条 新增用水户（单位）应向自来水工程运营单位提出用水申请，运营单位同意后，由运营单位负责工程勘查、规划、设计和施工安装，用水户(单位)内管线及其设施所需费用由用水户（单位）承担。
农村自来水工程及其供水管网由自来水工程运营单位负责维修、养护和管理，村集体应协助做好维护工作，户(单位)内管网及其设施由用水户(单位)负责维修。
第十八条 农村自来水工程应当不间断供水，或由自来水工程运营单位与用水户(单位)协商后实行定时供水，确保满足用水户(单位)用水需要，方便生产生活。自来水工程运营单位应当在满足生活用水的前提下，为生产经营单位供水。
除不可抗拒的自然灾害以外，自来水工程运营单位不得随意停水。因设备检修等原因需要暂时停止供水的，应提前24小时通知用水户(单位)。
第十九条 农村自来水工程供水要厉行节约用水、计划用水，自来水工程运营单位要大力推广节水器具。
第四章 监督管理
第二十条 农村自来水工程固定资产按照有关规定计提折旧费，并存入专门帐户，专项用于自来水工程（包括管网）的维修。其中国家补助资金形成固定资产折旧费的管理使用，由县（市、区）水行政主管部门、国资部门负责监督检查。
第二十一条 根据供水水源的实际，自来水工程运营单位提出地下饮用水源保护方案，由县(市、区)环境保护部门会同水利、国土资源、卫生等有关部门审查，报同级人民政府批准后，划定饮用水水源保护区，在保护区明显处设置固定的标示牌。
第二十二条 在饮用水水源保护区内严禁污染水源的行为。在饮用水井影响半径范围内，不得设置渗水厕所、渗水坑、粪坑、垃圾场等污染源。自来水工程的蓄水池、供水站外30米范围内，不得设立生活区和修建畜禽饲养场、渗水厕所、渗水坑，不得堆放垃圾、粪便，不得修建污水渠道。
第二十三条 县（市、区）水行政主管部门应与有关部门共同划定农村自来水工程保护管理范围。
在自来水工程保护管理范围内不得修建影响供水的其他建筑物、构筑物；供水主管线两侧1.5米内严禁取土、堆放物料、垃圾、植树和修建永久性建筑物、构筑物等。
严禁任何单位和个人擅自改动、破坏和侵占供水设施。
第二十四条 水行政主管部门应会同有关部门定期对农村自来水供水水质进行抽检。水质不达标的，应立即启动应急供水方案，责令自来水工程运营单位采取有针对性的处理措施进行整改，或重新选择供水水源，确保供水安全。经整改处理，供水水质确实无法达标的，应停止供水。
第二十五条 自来水工程运营单位超标准收费的，由物价部门依法处理。
自来水工程运营单位与用水户(单位)发生纠纷的，双方协商解决，可由水行政主管部门调解处理，双方也可申请仲裁或向法院起诉。
第二十六条 水行政主管部门应加强对农村自来水工程建设和供水运营的监督检查，对不符合运营条件的，责令限期整改；对未取得取水许可证、不具备安全供水条件的，依法给予处罚；其他违法行为，移交有关部门处理。
私自接水、窃水、拆除、毁坏供水管网和设备设施等的，由公安机关根据治安管理规定进行处理，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 水行政主管部门制定具体的供水运营单位监督考核办法，组织乡镇政府(街道办事处)进行定期检查考核。
第五章 附 则
第二十八条 本办法自2008年9月1日起施行。