国务院


国务院批转关于行政审批制度改革工作实施意见的通知

国发〔２００１〕３３号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　监察部、国务院法制办、国务院体改办、中央编办《关于行政审批制度改革
工作的实施意见》已经国务院批准，现转发给你们，请认真贯彻执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国国务院
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年十月十八日



关于行政审批制度改革工作的实施意见

监察部、国务院法制办、国务院体改办、中央编办

（二○○一年十月九日）

　　按照党的十五届五中全会、六中全会和中央纪委第五次全会、国务院第三次
廉政工作会议的部署和要求，积极推行行政审批制度改革，对于深化行政管理体
制改革，促进政府职能转变，完善社会主义市场经济体制，加强和改进作风建设，
从源头上预防和治理腐败，都具有重要意义。近年来，绝大多数省、自治区、直
辖市和国务院各部门程度不同地开展了行政审批制度改革工作，取得了初步成效。
但是，这个问题并未完全解决。最近国务院党组决定把进一步推进这项改革作为
贯彻十五届六中全会精神的一项重要工作，要求各级政府进一步转变政府职能，
减少行政审批。少管微观，多管宏观，少抓事前的行政审批，多抓事后的监督检
查，切实加强监督和落实。改革行政审批制度，需要审批的项目应规定清楚，公
开透明，不需要审批的坚决不去审批。逐步建立、完善价格和市场机制，而不是
单靠行政手段去解决。根据国务院上述精神，现就进一步推进行政审批制度改革
提出如下意见。
　　一、行政审批制度改革的指导思想和总体要求
　　行政审批制度改革的指导思想是：以党的十五大和十五届五中全会、六中全
会精神为指导，按照江泽民同志“七一”重要讲话和“三个代表”重要思想的要
求，解放思想，实事求是，以充分发挥市场在资源配置中的基础性作用为基点，
把制度创新摆在突出位置，努力突破影响生产力发展的体制性障碍，加强和改善
宏观调控，规范行政行为，提高行政效率，促进经济发展，推进政府机关的廉政
勤政建设。
　　行政审批制度改革的总体要求是：不符合政企分开和政事分开原则、妨碍市
场开放和公平竞争以及实际上难以发挥有效作用的行政审批，坚决予以取消；可
以用市场机制代替的行政审批，通过市场机制运作。对于确需保留的行政审批，
要建立健全监督制约机制，做到审批程序严密、审批环节减少、审批效率明显提
高，行政审批责任追究制得到严格执行。
　　２００１年，以经济事务的行政审批为重点，兼顾其他方面，突出抓好国务
院各部门及各省、自治区、直辖市人民政府的工作落实。省级以下各级人民政府
及其部门也要积极推行行政审批制度改革。
　　二、行政审批制度改革应遵循的原则
　　（一）合法原则。行政审批作为一项重要的行政权力，直接涉及公民、法人
和其他组织的合法权益，关系政府职能的转变和社会主义市场经济的发展。设定
行政审批应当遵循我国的立法体制和依法行政的要求，符合法定权限和法定程序。
法律、行政法规、地方性法规和依照法定职权、程序制定的规章可以设定行政审
批。鉴于目前有关立法还不够完善，国务院各部门可根据国务院的决定、命令和
要求设定行政审批，并以部门文件形式予以公布；其他机关、文件设定的行政审
批应当取消。
　　（二）合理原则。设定行政审批，要符合社会主义市场经济发展的要求，有
利于政府实施有效管理。凡是通过市场机制能够解决的，应当由市场机制去解决；
通过市场机制难以解决，但通过公正、规范的中介组织、行业自律能够解决的，
应当通过中介组织和行业自律去解决。有关经营性土地使用权出让、建设工程招
标投标、政府采购和产权交易等事项，必须通过市场机制来运作。对虽符合合法
原则，但不符合上述要求的行政审批，也应当取消。
　　（三）效能原则。要合理划分和调整部门之间的行政审批职能，简化程序，
减少环节，加强并改善管理，提高效率，强化服务。一个部门应当实行一个“窗
口”对外；涉及几个部门的行政审批，应当由国务院规定的主要负责部门牵头，
会同其他有关部门共同研究决定后办理；实施行政审批要规定合理时限，提高工
作效率，在限定期限内办结。
　　（四）责任原则。按照“谁审批、谁负责”的原则，在赋予行政机关行政审
批权时，要规定其相应的责任。行政机关实施行政审批，应当依法对审批对象实
施有效监督，并承担相应责任。行政机关不按规定的审批条件、程序实施行政审
批甚至越权审批、滥用职权、徇私舞弊，以及对被许可人不依法履行监督责任或
者监督不力、对违法行为不予查处的，审批机关主管有关工作的领导和直接责任
人员必须承担相应的法律责任。
　　（五）监督原则。赋予行政机关行政审批权，要按照公开、公平、公正的原
则，明确行政审批的条件、程序，并建立便于公民、法人和其他组织监督的制度。
行政审批的内容、对象、条件、程序必须公开；未经公开的，不得作为行政审批
的依据。行使行政审批权的行政机关应当建立健全有关制度，依法加强对被许可
人是否按照取得行政许可时确定的条件、程序从事有关活动的监督检查。
　　三、实施步骤
　　国务院各部门的行政审批制度改革工作按照以下步骤和要求进行。
　　（一）全面清理行政审批项目并提出处理意见。由各部门按照统一要求，对
本部门的行政审批项目进行彻底清理，填报行政审批项目登记表，并依据上述原
则逐项研究提出取消、保留、下放或转入市场机制运作的处理意见。其中，各部
门根据国务院以往的决定、命令和要求设定的行政审批，该取消的也要取消；需
要保留的，必须报国务院备案。各部门内设机构设定的行政审批，原则上一律取
消；个别确需保留的，要以部门文件形式予以公布并报国务院备案。
　　（二）研究确定行政审批项目处理意见。由国务院行政审批制度改革工作领
导小组（以下简称领导小组）办公室对各部门提出的行政审批项目的处理意见进
行审核，并负责与各部门协商。对协商不一致的行政审批项目，由领导小组办公
室提出意见报领导小组确定。
　　（三）公布行政审批项目处理决定。由领导小组办公室编制各部门取消和保
留的行政审批项目目录并拟定有关规定，报领导小组讨论并提交国务院总理办公
会议审议，经批准后以国务院决定的形式予以公布。
　　（四）制定监督制约措施。各部门结合实际，针对保留的审批项目制定、公
布监督制约的具体措施，并报领导小组办公室。
　　各省、自治区、直辖市的行政审批制度改革，要在前一阶段工作的基础上，
根据本实施意见的要求，进一步加大工作力度。已对行政审批项目进行了初步清
理和处理的，要认真回顾和分析前一阶段的工作情况，查找存在问题和不足，针
对薄弱环节，采取改进措施。要根据本实施意见确定的原则，结合本地区实际，
切实做好有关行政审批项目的处理工作。如存在该清理的未作清理、应取消的没
有取消等问题，要坚决予以纠正。正在进行清理和处理的，要按照有关要求加强
监督检查，严格审核把关。尚未开展这项工作的，要尽快作出部署，抓紧组织实
施。对工作扎实、效果较好的，要注意总结和推广经验；对工作不认真、走过场
的，要责成其认真整改。
　　四、需要注意的问题
　　行政审批制度改革政策性强，涉及面广，工作难度大。各地区、各部门务必
采取有效措施，确保这项改革健康有序地进行。
　　（一）要加强组织领导。各地区、各部门要增强政治责任感，充分认识行政
审批制度改革的重大意义，把这项工作摆到重要位置，切实加强领导。要明确一
位领导同志负责这项工作，并成立专门工作班子或抽调专人承担日常工作。监察、
法制、体改、机构编制等部门和单位要在党委、政府的统一领导下，充分发挥职
能作用，做好组织协调工作，要实行严格的责任制，形成工作合力。
　　（二）要注意搞好工作衔接。各地区在审批项目处理工作中，要注意与国务
院各部门的有关工作相协调。对于国务院已经明确取消和保留的行政审批项目，
要作出相应处理。应该取消的，必须取消；需要保留的以及由国务院有关部门下
放给地方审批的，要继续实行，并健全监督制约机制。国务院及国务院各部门依
据法律、行政法规、部门规章设定的审批项目，地方政府可以提出取消或者其他
处理的建议，但不能自行宣布处理意见。
　　（三）要积极稳妥地推进。改革行政审批制度，既要大胆实践，勇于创新，
又要按照中央的统一部署和要求，有组织、有秩序地进行；既要坚决精减和调整
不适应社会主义市场经济发展要求的行政审批事项，又要切实加强对需要保留的
行政审批行为的监督。对取消行政审批的事项要制定后续监管措施，避免管理脱
节。要加强调查研究，注意发现并及时解决倾向性、苗头性问题。要将行政审批
制度改革工作与政府机构改革、政务公开和实行“收支两条线”管理等工作结合
起来，互相促进。
　　（四）要加强监督检查。各地区、各部门要切实加强对行政审批制度改革工
作的监督检查，绝不允许搞上有政策、下有对策，有令不行、有禁不止，坚决反
对和防止搞形式主义。任何部门和单位都不得瞒报、虚报行政审批项目，不得对
决定取消的项目搞变相审批，不得违反规定擅自新设行政审批项目。对已经明确
取消的行政审批项目仍然进行审批的，要按照有关规定予以处理。
　　领导小组办公室拟在２００１年底对各地区、各部门开展行政审批制度改革
的情况（包括行政审批项目是否得到彻底清理，已经作出处理的审批项目是否落
实到位，对保留的审批项目是否建立了监督制约机制等）有重点地进行一次检查。


山东省青岛市人民政府


青岛市行政机关工作人员行政过错责任追究暂行办法


（2003年9月11日青岛市人民政府第6次常务会议审议通过 2003年11月20日青岛市人民政府令第160号公布）



第一章 总则

第一条 为加强行政管理，促进依法行政，保证行政机关工作人员依法、公正、高效履行职责，防止和纠正行政过错行为，根据《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》等法律、法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于青岛市各级行政机关以及法律、法规授权的组织和受行政机关委托履行行政职能的组织（以下统称行政机关）的工作人员。

第三条 本办法所称行政过错，是指行政机关工作人员因故意或过失不履行、不正确履行职责，影响行政秩序和行政效率，贻误工作，损害国家利益或行政相对人（包括服务对象，下同）的合法权益，造成不良影响和后果。

前款所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据或不依照规定程序、权限、时限履行职责等情形。

第四条 各级行政机关应当建立岗位责任制、首问责任制、限时办理制、公开办事制等各项制度，切实规范工作人员的行政行为。

第五条 行政机关工作人员出现不履行、不正确履行职责等行政过错行为的，应当追究其行政过错责任。

第六条 行政过错责任追究由各级行政主管部门和行政监察、人事部门负责实施。

第七条 行政过错责任追究应当坚持实事求是、有错必究，重证据、重事实，教育与惩处相结合，惩处与责任相适应的原则。

第二章 行政过错责任追究范围

第八条 行政机关在实施行政许可过程中，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：

（一）违法设定行政许可或无法定依据实施行政许可的；

（二）收到行政许可申请后不出具受理或不予受理书面凭证的；

（三）对符合规定条件的行政许可申请应予受理而不予受理的；

（四）对申请材料不齐全或不符合法定形式，未一次告知申请人需要补正的全部内容的；

（五）超越规定权限实施行政许可的；

（六）未在规定（承诺）时限内作出行政许可决定的；

（七）实施行政许可或对行政许可事项进行监督检查，违法收取费用的；

（八）涉及两个以上部门的行政许可，在法定的前置性行政许可部门作出准予行政许可决定前先行许可的（实行一个部门统一受理行政许可申请，前置部门在规定时限内未提出审查意见的除外）；

（九）涉及两个以上部门的行政许可，本部门许可事项完成后，不移交或拖延移交其他部门的；

（十）新增的行政许可在正式实施前，未按规定办理登记的；

（十一）其他违反行政许可规定的行为。

第九条 行政机关在实施行政事业性收费过程中，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：

（一）无法定依据实施收费的；

（二）未经法定程序批准设立收费项目或改变收费标准的；

（三）收费不开具法定专用票据的；

（四）指使被收费单位采用虚假申报手段隐瞒应收费款项的；

（五）截留、私分或擅自开支收费款的；

（六）其他违反行政事业性收费规定的行为。

第十条 行政机关在实施行政检查过程中，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：

（一）无法定依据实施检查的；

（二）不按法定权限或超越法定权限实施检查的；

（三）不按法定程序、时限实施检查的；

（四）不出示有效资格证件实施检查的；

（五）放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责的；

（六）在检查中隐瞒、包庇、袒护、纵容违法行为的；

（七）其他违反行政检查规定的行为。

第十一条 行政机关在实施行政处罚时，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：

（一）无法律和事实依据实施行政处罚的；

（二）擅自设立行政处罚种类或改变行政处罚种类、幅度的；

（三）违反法定程序实施行政处罚的；

（四）不开具法定票据实施罚款、没收财物的；

（五）未按规定执行罚缴分离制度的；

（六）实施行政处罚但不依法纠正违法行为的；

（七）其他违法实施行政处罚的行为。

第十二条 行政机关在采取行政强制措施时，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：

（一）无法定依据或超出法定职权采取行政强制措施的；

（二）违反法定程序采取行政强制措施的；

（三）违法限制公民人身自由的；

（四）私分、占用、损坏、丢失查封扣押财物的；

（五）其他违反行政强制规定的行为。

第十三条 行政机关在履行行政复议职责时，有下列情形之一的，应当追究相关责任人员的责任：

（一）无正当理由不予受理依法提出的行政复议申请事项的；

（二）收到行政复议申请决定不予受理，不在规定时间内作出不予受理决定书的；

（三）对行政复议申请未按法定程序审查的；

（四）不按照规定转送行政复议申请的；

（五）阻挠或变相阻挠公民、法人和其他组织依法申请行政复议的；

（六）被申请人不提出书面答复或不提交作出具体行政行为的证据、依据和其他有关资料的；

（七）对上级行政机关作出的行政复议决定拒不执行的；

（八）对申请人进行打击报复、陷害的；

（九）其他违反行政复议规定的行为。

第十四条 行政机关在履行行政管理职责过程中，有下列情形之一的，应当追究相关人员的责任：

（一）未经领导签发对外发文或违反规定使用公章的；

（二）对属于本单位职权范围内的事项，不解答、不受理、不办理的；

（三）未按规定公开有关文件和办事程序、标准、时限、条件的；

（四）对不属本部门职权范围或不宜由本部门办理的事项，不说明、不请示、不移送的；

（五）不履行、不正确履行行政管理职责贻误招商引资等行政管理工作的；

（六）作出的具体行政行为不当，给行政相对人的合法权益或国家利益造成损害的；

（七）违反规定向行政相对人摊派出钱出物的；

（八）其他违反行政管理制度的行为。

第三章 行政过错责任划分与承担

第十五条 行政过错责任分为直接责任、主要领导责任和重要领导责任。

直接责任者，是指在其职责范围内不履行、不正确履行职责，对造成的后果起决定性作用的人员。

主要领导责任者，是指在其职责范围内对直接主管的工作不履行、不正确履行职责，对造成的后果负直接领导责任的人员。

重要领导责任者，是指在其职责范围内对应管的工作或者参与决定的工作不履行、不正确履行职责，对造成的后果负次要领导责任的人员。

第十六条 有下列情形之一的，承办人负直接责任，审核人、批准人负重要领导责任：

（一）承办人未经审核人、批准人批准，直接作出具体行政行为，导致行政过错后果发生的；

（二）承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，导致行政过错后果发生的；

（三）虽经审核人审核、批准人批准，但承办人不依照审核、批准事项实施具体行政行为，导致行政过错后果发生的。

第十七条 承办人提出方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而未发现，或发现后未予纠正，导致行政过错后果发生的，审核人、批准人负重要领导责任。

第十八条 审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准导致行政过错后果发生的，审核人负直接责任，批准人负重要领导责任。

审核人不报请批准人批准直接作出决定，导致行政过错后果发生的，审核人负直接责任，批准人负重要领导责任。

第十九条 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，导致行政过错后果发生的，批准人负直接责任。

未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定，导致行政过错后果发生的，批准人负直接责任。

第二十条 领导指令、干预，导致行政过错后果发生的，指令、干预的领导负直接责任。

第二十一条 集体研究、认定，导致行政过错后果发生的，决策人负主要领导责任。

第二十二条 上级机关改变下级机关作出的具体行政行为，导致行政过错后果发生的，上级机关负责人负重要领导责任。

第二十三条 承办人因违反内部行政管理规定，导致行政过错后果发生的，承办人负直接责任，分管领导负重要领导责任。

第二十四条 两人以上故意或过失，导致行政过错后果发生的，按个人分别所起的作用确定责任。

第四章 行政过错责任追究方式

第二十五条 行政过错责任以下列方式予以追究：

（一）批评教育；

（二）责令作出书面检查；

（三）通报批评；

（四）取消当年评优评先资格；

（五）扣发全年日常考核奖和年终一次性奖金；

（六）诫勉；

（七）调离工作岗位；

（八）辞退；

（九）给予行政纪律处分。

前款规定的追究方式可以单处，也可以并处。

有明确投诉人的，在按上述方式追究行政过错责任的同时，应责令责任人向投诉人赔礼道歉。

构成犯罪的，移交司法机关处理。

第二十六条 根据情节轻重、损害后果和影响大小，行政过错分为一般过错、严重过错和特别严重过错：

（一）情节轻微，给行政机关和行政相对人造成损害后果和影响较小的，属一般过错；

（二）情节严重，给行政机关和行政相对人造成损害后果严重、影响较大的，属严重过错；

（三）情节特别严重，给行政机关和行政相对人造成损害后果特别严重、影响重大的，属特别严重过错。

第二十七条 一般过错行为，对负直接责任者，按本办法第二十五条第一款（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）项规定的方式追究；对负主要领导责任者、重要领导责任者，按本办法第二十五条第一款（一）、（二）、（三）、（四）项规定的方式追究。

严重过错行为，对负直接责任者，给予行政纪律处分，并按本办法第二十五条第一款（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）项规定的方式追究；对负主要领导责任者、重要领导责任者，按本办法第二十五条第一款（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（九）项规定的方式追究。

特别严重过错行为，对负直接责任者按本办法第二十五条第一款（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（九）项规定的方式追究；对负主要领导责任者、重要领导责任者，按本办法第二十五条第一款（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（九）项规定的方式追究。

第二十八条 有下列情形之一的，应当从重处理：

（一）一年内出现两次以上应予追究的行政过错行为的；

（二）干扰、阻碍对其行政过错行为进行调查的；

（三）对投诉人打击、报复、陷害的；

（四）有本办法第八条至第十四条规定情形之一并且同时违反廉政规定的。

第二十九条 行政过错责任人主动发现并及时纠正错误、未造成重大损失或不良影响的，可从轻、减轻处理或免予追究行政过错责任。

第五章 行政过错责任追究程序

第三十条 行政过错责任追究，应当依照人事管理权限和行政处分批准权限的有关规定办理。

第三十一条 有下列情形之一的，有关行政主管机关或行政监察机关应当进行调查处理：

（一）公民、法人或其他组织对本办法第八条至第十四条规定情形进行投诉的；

（二）发布规范性文件和制定行政措施有违法情形被上级机关或主管机关依法撤销的；

（三）作出的具体行政行为被人民法院判决撤销、部分撤销或者判决重新作出具体行政行为的；

（四）作出的具体行政行为被行政复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（五）作出的具体行政行为在行政执法监督检查中被认定有过错，要求调查处理的；

（六）上级机关认为应当调查追究的。

第三十二条 对于公民、法人或其他组织的投诉，应当在3日内审查并决定是否受理。经审查有事实依据的，应当受理；没有事实依据的，不予受理。有明确投诉人的，应当告知不受理理由。

第三十三条 决定受理调查的事项，应当在7日内调查处理完毕。情况复杂的，报经批准可延长办理时限。法律、法规、规章另有规定的，按有关规定执行。

第三十四条 投诉人对不受理决定不服的，可以向行政监察机关提出。

第三十五条 对行政过错责任人的处理决定，有明确投诉人的，应当告知投诉人。

第三十六条 行政过错责任追究当事人有陈述权和申辩权，对处理决定不服的，可依法提出申诉。

第三十七条 对行政过错责任人作出处理决定，依照人事管理权限报送上一级行政监察机关和人事部门备案。

第六章 附则

第三十八条 国家和省对行政过错责任追究如有新的规定，按新的规定执行。

第三十九条 本办法自2004年1月1日起施行。